明友前去拦截匈奴。可是，在范到达时，匈奴已经离开该地。由于乌桓新近
曾对汉朝疆土进行多次袭击，朝廷反而命范明友去攻打乌桓。汉朝军队杀死
了 ６０００ 余名乌桓人和他们的三个首领。其后，乌桓继续频繁地袭击东北（现
代河北、辽宁），结果每一次都被范明友的军队所赶走。②
在新朝（公元 ９—２３ 年）初年，中国与乌桓之间的关系有相当的改善。
中国使节在公元 １０ 年前往匈奴，成功地商定释放被俘的乌桓人，这便使乌桓
欠下了新朝的恩情，关系的改善导致把乌桓编入中国的军事体系。王莽有乌
桓军队驻扎在代郡（在山西的极北），但他们的忠诚则是可疑的，因而他们
被要求派家属到中国作人质。后来，当乌桓士兵叛变时，中国政府将全部人
质处死。乌桓因此起来反对汉朝并和匈奴联合。③
贡纳体制下的乌桓：考古的证据
公元 ４９ 年是汉与乌桓之间关系的新时代的开始。在那一年，光武帝以大
量的钱和丝绸作代价，成功地将乌桓诱入汉朝的贡纳体制。来自辽西的乌桓
酋长和首领不下于 ９２２ 人前来朝见皇帝，他们所带的贡赋包括奴隶、牛群、
马群、弓弩和各种毛皮。皇帝为他们举行国宴并赏给他们珍贵的礼物，以示
礼遇。在该年较晚的时候，多数酋长要求成为帝国的内属，皇帝授予 ８１ 名乌
桓部落领袖以王或侯的荣誉称号。作为内属，这些乌桓部落被允许居住在沿
边诸郡。汉朝向他们提供食品和衣服。作为报答，他们承担保卫边境反对匈
奴与鲜卑的义务。
与此同时，重新设立乌桓校尉府，其公署在宁城。①和前汉相比较，后汉
这个府的职能有相当的扩大。它不但负责乌桓事务，而且也有责任处理鲜卑
的事务。更加特殊的是，它的职权范围包括管理礼物和食品，安排正规的季
节贸易，并从那些愿意参加汉朝贡纳体制的集团取得质子。
新近的考古发现大大丰富了我们关于宁城乌桓都护府的知识。１９７２ 年，
在内蒙古的和林格尔发掘了一座装饰有彩色壁画的重要的后汉墓。该墓的时
间断定在公元 １４５ 年到 ２００ 年之间。在两幅直接与汉和乌桓关系有关的画中，
① 《汉书》卷九四下，第 3820 页。见内田吟风：《有关乌桓族的研究》，《满蒙史论丛》，4（1943），
第 1—104 页。
② 《汉书》卷九四上，第 3784 页；《后汉书》卷九十，第 2981 页。
③ 《汉书》卷九四下，第 3822 页； 《后汉书》卷九十，第 2981 页。
① 在上谷郡，可能位于现在河北的张家口。《后汉书》卷九十，第 2982 页。
一幅表现了校尉巡回视察的场面。②
这幅图画上的题词说：“使持节护乌桓校尉”。可以确定，画中有 １２８
人，１２９ 匹马，和 １１ 辆车。校尉在图画的中部；他乘坐一辆三匹马拉的官车，
周围是部属和士兵。题词提到他的属下的某些头衔，是《后汉书》的官府建
制表中所未曾包括的。③图画的证据也许暗示，到公元 ２ 世纪末，校尉的权力
可能因校尉府需要的增加而大大地扩大了。
另一幅图画表现了宁城城中的各种活动。校尉府在城市的西北部，它实
际上占全图的主要部位。画中的校尉坐在大厅的中央，接受宾客的问候，后
者大多数显然是乌桓人或鲜卑人。这是可以从他们的红色和褐色的衣服和他
们剃光的头（有的在顶上留有一小簇发）推断的；这些细节和文献资料中关
于乌桓与鲜卑二者的记述是完全一致的。①他们中有些人坐在建筑物中，而其
他人则排在主要入口之外，显然等着向主人致敬。在院中一伙杂技演员正在
为客人表演。在前面的宾客好像是一个乌桓酋长，他是由两个汉族官员伴随
的。
在图画中显示的其他建筑物包括军事设施和文官住所。此外，有乌桓和
鲜卑前来贸易的市场。整个地区由骑兵和持长矛的步兵组成的重兵把守。
完全可以断定，墓主是一个汉朝边境官员，他的经历在被任命为乌桓校
尉时到达顶点。很清楚，壁画的目的是叙述他生活中的主要事迹。可是，在
后汉和三国时期的所有乌桓校尉中，根据现存历史记载只能确定 １７ 人，他们
中没有一个人和这个墓主的生平细节是确切符合的。②
作为以汉为一方和以乌桓与鲜卑为另一方两者之间关系的重要证据，对
这些壁画的重要性作很高的估计是不过分的。它们不但以最生动的方式证实
了正史中提供的记载，而且还揭示了许多其他有趣的细节。例如，我们第一
次既有关于乌桓与鲜卑的生活又有汉朝贡纳体制实际进行的某些明确的观
念。③在另一幅壁画中描绘了所谓“胡帐”。就我们所知，恰恰就在造此墓的
前后，胡帐在中国上层社会中由于灵帝（公元 １６８—１８９ 年）的影响而风行一
时，因为他首先在宫中采用了它。①
在宁城重建校尉府证明是十分成功的。在汉帝国与乌桓之间存在普遍和
平的关系达半个世纪之久。证据表明，乌桓忠实地履行协议中他们的职责。
他们不但坚定地和汉朝一起抵抗匈奴和鲜卑的侵略，而且参加了对付帝国境
内其他叛乱的其他军事活动。例如，公元 １６５ 年，２６０００ 名幽州和冀州的乌
桓步兵和骑兵被调往南方去平息零陵（湖南）和苍梧（广西）的大规模的蛮
人地方叛乱。②太尉张温也曾派遣 ３０００ 名幽州乌桓骑兵前去协助镇压凉州的
② 见内蒙古文物工作队和内蒙古博物馆：《和林格尔发现一座重要的东汉壁画墓》，载《文物》，1974。1，
第 8—23 页。内蒙古自治区博物馆文物工作队：《和林格尔汉墓壁画》（北京，1978）。
③ 《后汉书》卷二八，第 3626 页。
① 《后汉书》卷九十，第 2979 页。
② 墓主可能是乌桓校尉公綦稠，他在 187 年被杀，见金维诺：《和林格尔东汉壁画墓年代探索》，载《文
物》， 1974。1，第 49 页。不同的观点见黄盛璋：《和林格尔汉墓壁画与历史地理问题》，载《文物》，
1974。1，第 38—46 页。
③ 吴荣曾：《和林格尔汉墓壁画中反映的东汉社会生活》，载《文物》，1974。1，第 24—30 页。
① 盖山林：《和林格尔汉墓壁画》（内蒙古呼和浩特，1978）。
② 《后汉书》卷七，第 310、315 页；《后汉书》卷三八，第 1286 页。
叛乱。③
在公元 ２ 世纪，乌桓骑兵已经获得了如此高的声望，以致他们已开始为
皇帝服役；据报道，数百人被用来作为皇宫警卫。后来，在 ２０７ 年，对他们
战斗能力的赏识导致曹操将乌桓骑兵收编入他的私人军队。④可是，为了保证
他们的忠诚，曹操再一次要求乌桓战士将他们的家庭置于中国政府的照看之
下，作为人质。例如，在 ２１７ 年，当乌桓首领鲁昔和他的骑兵屯驻在池阳（山
西）时，他的妻子留在晋阳（陕西）作为人质。⑤正如我们所看到那样，这种
中国惯例至少自王莽时便已开始通行。可是，乌桓过多地被用作军人的情况
播下了叛乱的种子。
公元 １８７ 年，渔阳（河北）的两个原汉朝地方官员张纯、张举与幽州的
乌桓首领结成军事联盟，在北方发动一场大规模的叛乱，影响到幽州、冀州、
青州（山东）和徐州（也在山东）。从一开始，张举确信他的计划将会成功，
因为按照他的估计，“乌桓数被征发，死亡殆尽，今不堪命，皆愿作乱。”①
中国人与乌桓人在这次叛乱中的合作证明，自从乌桓在汉帝国内部定居
以来，这两个民族之间的联系是何等的密切。后来，在 ２０５ 年，当曹操的军
队向北部边境推进时，幽州与冀州的十余万户逃往乌桓寻求保护，此事说明
在两个民族之间相互信任已逐步发展起来。②这是由沿着边境进行的兴旺的贸
易发展所取得的效果。在公元 ２ 世纪最后的十年中，宁城胡市的繁荣使幽州
成为帝国最富庶的地区之一。结果，当黄巾起义时，１００ 余万中国人从青州
和徐州迁到该地。作为内属，许多乌桓人也已开始从事农业。例如，魏文帝
（公元 ２２０—２２７ 年）时期，雁门（山西）郡守请求豁免在他管辖下的大约
５００ 家乌桓人的地税和户口税，理由是他们支持在军中服役的成丁。这个事
例毫无疑问地说明，这些乌桓家庭已经成为中国行政管辖之下的正式“编
户”。③
在汉代中国内部的乌桓人口究竟有多少是难以估计的。《后汉书》报道
说，灵帝朝（公元 １６８—１８９ 年）之初，上谷、辽西、辽东和右北平四个北方
郡的乌桓人口大约由 １６０００ 落组成。根据现代的研究，每一落平均约有 ３０
户，每户约有 ７ 口。④假定每一单位包括 ２００ 人，那末在上述四郡乌桓人口总
计约 ３００ 万人。
鉴于公元 ２ 世纪最后十年据报道幽州乌桓已俘获中国人十余万家，这个
数字并非无据。⑤况且，如上所述，在 ２０５ 年有十余万家中国人逃往乌桓寻求
庇护。这些家庭的总人数可能是 １００ 万左右，乌桓在 ２０ 年内能够同化如此多
③ 《后汉书》卷七三，第 2353 页。
④ 《后汉书》卷九○，第 2984 页。
⑤ 《三国志》卷十五（魏十五），第 470 页注引《魏略》。
① 《后汉书》卷八，第 354 、356 页；《后汉书》卷七三，第 2353 页以下；《后汉书》卷九十，第 2984
页；《后汉纪》卷二五，第五叶。
② 《三国志》一（魏一），第 27 页以下；《后汉书》卷九○，第 2984 页。
③ 关于宁城市场，见《后汉书》卷七三，第 2354 页。一幅汉代壁画也描述了宁城市场，见盖山林：《和林
格尔汉墓壁画》，第 53—56 页。关于 100 万中国人的迁徙，也见《后汉书》卷十三，第 2354 页。关于豁
免 500 户乌桓家庭赋税的情况，见《三国志》卷二六（魏二六），第 731 页。
④ 《后汉书》卷九十，第 2984 页；马长寿：《乌桓与鲜卑》，第 121 页。
⑤ 《三国志》卷一（魏一），第 28 页。
的中国人是难以想像的，除非他们自己的人口数倍于此数。
鲜卑与汉
在整个后汉时期，除了乌桓定居在帝国之内以外，许多部落地处边界之
外，最后为鲜卑所同化。这是与汉代中国建立关系的最后的群体。在他们败
于冒顿手下之后，鲜卑人逃到一个远离辽东边境的大概从内蒙东部伸展到满
洲的地区。因此，整个前汉时期，他们与中国之间隔着乌桓。
后汉初年，鲜卑经常与匈奴、乌桓联合，袭击汉朝的东北边境，特别是
辽东。汉与鲜卑的官方联系在公元 ４９ 年首次建立，当时辽东太守祭肜以慷慨
提供钱财和贸易的办法，成功地把一个强大的鲜卑群体的首领偏何吸引到汉
朝一边来。作为报答，偏何不仅同意向朝廷纳贡作为归顺的象征，而且为了
中国而和匈奴、乌桓战斗。①汉帝国以很高的费用获得了鲜卑的归顺和效劳。
每一次使者带着黑貂皮和马匹来到边界，称之为贡品，他们接受帝国的礼物
的价值则两倍于此。此外，他们斩送每一个匈奴人首级都由汉朝政府给予厚
赏。
长年累月，匈奴在这个地区的力量逐渐衰弱到无足轻重的地步。公元 ５８
年，在偏何领导下的鲜卑人征服了留在帝国之外对上谷作周期性袭击的桀骜
不驯的赤山乌桓，从而为汉朝东北边境的和平和稳定作出了重大的贡献。此
后汉朝政府每年付给敦煌和酒泉②以东所有鲜卑首领钱 ２．７ 亿。此事使人想
起，几乎这是在同时期给予南匈奴总数的三倍。在以后的 ３０ 年中，这个地区
的主要形势是和平。①
公元 ９１ 年，北匈奴受到窦宪的沉重打击，逃往西方。随之而来的是鲜卑
民族在领土和人力两方面的突然扩展。鲜卑不但迁入所有匈奴空出的土地，
而且同化了剩下的匈奴人，据报道超过 １０ 万家。②由于这一扩展，鲜卑重新
开始了对汉朝边境的袭击，一度侵入居庸关。公元 １１０ 年左右，汉朝政府发
现有必要向他们提供更好的贸易条件。宁城的乌桓校尉获准给予在胡市中的
鲜卑人定期贸易的特殊待遇。可是，为了实行对他们的控制，汉朝要求所有
贸易的部落向中国送质子。两座大的质子旅邸在宁城建造起来，一座在北，
另一座在南，据报道它们收留来自 １２０ 个鲜卑部落的质子。一个名叫燕荔阳
的强大的鲜卑首领，甚至接受了“王”的荣誉称号，并从朝廷得到印绶。由
于燕荔阳和他的人民得到允许居住在宁城附近，他们有可能成为汉代中国的
内属了。
但是汉朝的贡纳体制对鲜卑取得的成功更少于其他群体；每当他们臣服
立刻就再次造反了。从这时起，鲜卑在边境上的地位是基本上颠倒过来了。
和原来帮助汉朝保卫它的边境对抗侵略的任务相反，他们现在成了对帝国的
① 《后汉书》卷二十，第 744 页以下；《后汉书》卷九十，第 2985 页。
② 译者按，此处疑有误。《后汉书》卷九十《乌桓鲜卑列传》云：“于是鲜卑大人皆来归附，并诣辽东受
赏赐，青、徐二州给钱岁 2。7 亿为常。”敦煌、酒泉远在西方，与鲜卑无关。
① 《后汉书》卷二十，第 745 页。赤山可能即现代内蒙的赤峰市。关于每年支付的数额见《后汉书》卷九
十，第 2986 页。
② 《后汉书》卷九十，第 2986 页。登记的单位是“落”，可理解为“户”。但比起上面所叙述的“落”来，
其成员要少一些。
主要威胁。汉朝经常被迫转而向南匈奴和乌桓求助，以防止鲜卑的边境袭击。
公元 ２ 世纪中叶，当一个强大的鲜卑草原联盟在有魄力的檀石槐领导下
建立起来时，鲜卑的势力达到了它的顶点。③作为一个个性强硬的和有魅力的
领袖，檀石槐似乎在到 ２０ 岁以前就已成为他自己部落的首领。他的武艺