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尽管努尔哈赤很早对朝鲜就自称建州国王，在国内又“僭称”聪睿汗、聪睿恭敬汗，但明朝中央政府全然不知。这有三方面的原因。一则朝鲜是属国，建州是属卫，皆为天朝明国属下，“人臣无私交”，朝鲜是不能和建州遣使往来互通书信的，违者将按律重惩。因此，朝鲜国王在政治上极力避免与建州正式联系，有所往来，皆暗中进行，不让明知，所以，努尔哈赤书信中的“僭称”，朝鲜不敢奏告。直到抚顺失守，明金正式交战，朝鲜才敢将建州的王号上奏于明。再则，努尔哈赤与明联系时，一直以建州左卫都督身份进行，自居臣仆，尊明帝为天，从来没有使用过建州国、建州国汗等类称号。另外，明朝君昏臣暗，文官爱财，武将怕死，他们忙于交结权贵，盘剥兵民，哪肯花时间花精力去侦察建州内情，一向让努尔哈赤牵着鼻子走（详后）。朝鲜不敢讲，建州不能讲，明朝糊涂，因而，努尔哈赤足足当了二十多年的女直国汗、聪睿恭敬汗、建州国汗、英明汗，昏聩的明朝政府却一无知晓。
万历四十四年（1616），努尔哈赤已吞并了哈达、辉发和乌拉，重创叶赫，疆域扩展，延袤数千里，人丁众多，兵强马壮，便加上了新的尊号。《满文老档·太祖》卷五载述此情说：
丙辰年，聪睿恭敬汗五十八岁，正月朔，甲申，国之诸贝勒、大臣、众人皆会曰：我等之国，无汗则忧苦甚多，皇天为使我等之国得享安康，眷爱穷苦部众，而降生贤能善养之汗，应奉上尊号。
众议之后，八固山诸贝勒、大臣率众列成四方四隅，立于八处。八固山八大臣奉书出班跪于前，八固山诸贝勒、大臣率众跪于后，阿敦虾立于汗之右边，额尔德尼巴克什立于汗之左侧，各自前迎受八固山大臣跪奉之书，奉于汗前。置之棹上。额尔德尼巴克什立于汗之左前方曰：承奉天命养育列国英明汗。呼此名后，下跪之诸贝勒、大臣、众人皆起。汗离座，出衙门，向天三叩首，叩毕，还座，八固山诸贝勒、大臣各依年岁向汗叩首。
这次“大典”，定下了两个问题，一是汗称，努尔哈赤被尊为“承奉天命养育列国英明汗”，简称“大英明汗”或“英明汗”，二是年号，定为“天命”，明万历四十四年，就是努尔哈赤辖区的天命元年。但是，关于“国号”，此次却无记述，直到天命三年（1618）四月，努尔哈赤以“七大恨”攻明抚顺时，仍自称为“诸申国英明汗”和“建州国汗”。老档记的“七大恨”，有两次提到“诸申”，第三恨为明人每年出边，“进入诸申之地侵夺”，第五恨为明不许居于柴河三路诸申收获庄稼。这两大恨，都只讲到“诸申之地”、“诸申”，没有提到后金二字。到了第二年三月萨尔浒之战以后，局面就变了。
天命四年（1619）四月，努尔哈赤遣使入朝，致送“胡书”与朝鲜国王，其书“称以天命二（四）年后金国汗谕朝鲜国王，枚数七宗恼恨”。国王传示备边司说：“奏文中后金汗宝，以后金皇帝陈奏，未知如何？”备边司回奏说：“胡书中印迹，令解篆人申汝棹及蒙学通事翻解，则篆样番字，俱是后金天命皇帝七个字。”这里第一次出现了“后金国汗”、“后金天命皇帝”，而且既有书信，自称“后金国汗”，又有汗宝“后金天命皇帝”之印。由此可见，天命四年三月，努尔哈赤才开始在对朝交涉中，第一次抬出了“后金国”的国号。
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第一节 国号和汗称（3）
朝鲜立即将建州僭称向明朝报告，明人甚惊，纷记其事。王在晋在《三朝辽事实录》卷一中写道：
朝鲜咨报，奴酋僭号后金国汗，建元天命，指中国为南朝，黄衣称朕，词甚侮嫚。
茅瑞征的《东夷考略》载：
奴儿哈赤……传檄朝鲜，僭号后金国汗，黄衣称朕。……朝鲜方咨报，奴酋移书声吓，僭号后金国汗，建元天命，斥中国为南朝，黄衣称朕，意甚恣。
海滨野史的《建州私志》亦载：
建人建国号曰后金皇帝，建元天命，指中国为南朝，黄衣称朕，意甚恣。
以上都是万历四十七年（1619，天命四年）明人根据朝鲜的报告，记下了努尔哈赤僭称后金国汗之事。稍晚一点，努尔哈赤攻下铁岭、开原，灭掉叶赫以后，遍发招降榜文，劝诱辽民归顺。明经略熊廷弼于万历四十八年（1620）六月（戊申）上奏说：
奴贼招降榜文一纸，内称后金国汗，自称曰朕，皆僭号也。大略贼自言为天所祐，中国为天所怪，谕各将率屯堡归降。
万历皇帝览奏，十分愤怒，“谕中外臣工曰：逆贼出榜招降，横肆诟侮，朕心深切愤恨”。
云板（天命八年）由上可知，努尔哈赤的招降榜文第一次对辽东兵民使用了“后金国汗”的称号，抬出了“后金国”，而且明臣上报此事，皇帝批复此事，可见这是千真万确的。
综上所述，我们可以看出，后金国号的正式出现，是在天命四年（1619），是努尔哈赤自己提出来的，是满族的自称，而不是人们所说为与宋辽金时的金相区别，故史称后金。天命六年（1621）三月进驻辽沈以后，又改称为金，一直延续到天聪十年（1636）四月。
第二节 八旗制度（1）
一、 八旗制度出现的历史条件
从明万历十一年（1583）努尔哈赤以遗甲十三副起兵，到天命四年（1619）后金国号的正式出现，三十余年里，征伐频繁，烽烟不息，大小数百战，女真——后金国便在这样的条件下，由早期单纯的军事组织发展起来了。对外用兵，对内镇压阿哈等劳动者的反抗，是这个国家的根本任务，因此，它的政权组织形式采取了八旗制度。
八旗制度的建立，有其深刻的历史背景。女真散处辽宁、吉林、黑龙江各地，习俗不一，制度相异。有的部落依山沿江居住，捕鱼捉貂，采参捞珠，渔猎为生，过着原始社会的生活。有的女真人，室居耕田，“饮食服用，皆如华人”，奴隶制生产关系已经出现。如果没有统一的、正确的管理制度取代旧日分散的、各自为政的方式，就很难真正地统一起来。这个各有特色、复杂松散的混合体，便将是昙花一现，不能长期存在下去，哈达部名酋王台的失败，就是一个很说明问题的例证。
王台势力强大时，自称哈达汗，明封为龙虎将军，吞并了许多女真部落，辖区辽阔。明人张鼐在其《辽夷略》中说：王台“所辖东尽灰扒、兀喇等江夷，南尽清河、建州，北尽仰、逞二奴，几数千里”，拥有敕书七百道。《武皇帝实录》亦载：“叶赫、乌拉、辉发及满洲所属浑河部，尽皆服之，凡有词讼，悉听处分”。但是，由于王台没有建立起适当的管辖制度，兼之御下无方，“贿赂公行，是非颠倒，反曲为直。上既贪婪，下亦效尤……民不堪命”，因此，“诸部尽叛，国势渐弱”。万历十年（1582），王台“竟以忧愤死”。
王台之亡的前车之鉴，巩固女真各部统一的迫切要求，是努尔哈赤利用、改造牛录制创立八旗制度的根本原因之一。
另一方面，明朝政府对待女真的总政策，及其对努尔哈赤的态度，对促进八旗制的确立，也产生了重大的影响。明政府对待女真，一向采取“分而治之”的方针，在努尔哈赤兴起以后，更想依靠这个办法，来削弱建州势力，恢复明政府对全部女真的统治。这在杨道宾的奏疏中，反映得十分清楚。
万历三十六年（1608），努尔哈赤已经灭哈达，亡辉发，重创乌拉，军威大振。署礼部尚书杨道宾连上三道奏疏，详述明廷国策和努尔哈赤近况，提出对策。他说：
女直乃肃慎旧疆，亡金遗孽。自永乐初年野人女直来朝，其后海西、建州女直悉境归附，乃设奴儿干都司，统卫所二百有四，地面、城、站五十八，而官其酋长，自都督以至镇抚。许其贡市，自开元以达京师。……其海西、建州，岁一遣人入贡，海西一千，建州五百。……然必分女直为三，又析卫所地站为二百六十有二，各自雄长，不使归一者，盖以犬羊异类，欲其犬牙相制也。祖宗立法，良有深意。今建州夷酋奴儿哈赤，既并毛怜等卫而取其印敕，又举海西南关一带卫所酋目，若布占吉，若猛骨孛罗等而有之，虽婚姻有所不恤。惟北关一带，若纳林孛罗与弟金台等，竭力死守，以苟延旦夕。又闻其饰名姝，捐重妆，以交欢北虏。夫国家本借女直以制北虏，而今已与北虏交通，本设海西以抗建州，而今已被建州吞并。……更闻奴儿哈赤与弟速儿哈赤，皆多智习兵，信赏必罚，兼并族类，妄自尊大。……臣阅金、辽二史，辽人尝言，女直兵若满万，则不可敌。……然详绎成祖文皇帝所以分女直为三，又析卫所地站为二百六十二，而使其各自雄长，不相归一者，正谓中国之于夷狄，必离其党而分之，护其群而存之，未有纵其蚕食，任其渔猎，以养其成而付之无可奈何者也。《明经世文编》卷四百五十三，杨道宾：《海建二酋逾期违贡疏》、《建酋兼并属夷凭陵属国罪状已著乞速颁文告严饬武备以遏乱萌事》、《海建夷贡补至南北部落未明谨遵例奏请乞赐诘问以折狂谋事》；《明神宗实录》卷四百四十四。三道奏疏，主要讲了一个问题，即明对女真的基本政策是“分而治之”，一定要使女真四分五裂，各自为主，互不相下，不能让他们统一起来，“不使归一”，以便以夷治夷，“犬牙相制”。因为，女真一联合，“兵满万人，则不可敌”，将成大祸。分，则互相间易起争端，争必乱，乱必弱，既乱又弱，必竞相争求明援，那时就不得不卵翼于明，听明驱使，为明帝效劳了。正是出于这个考虑，所以必须坚持祖宗立法，立即制止努尔哈赤对各部女真的兼并，“必离其党而分之，护其群而存之”，这样，才能除去祸根，保证边境安全，保证明朝安全。
面对天朝明国议论发兵捣巢分裂女真的紧迫形势，努尔哈赤如果不制定正确政策，巩固女真的统一，则所辖各部又将涣散，实力大损，定将被明兵诛剿，家破人亡，重蹈远祖董山、外祖王杲覆辙。正是在这样的条件下，努尔哈赤利用旧的牛录制，改进发展，创立了八旗制度。
二、 由牛录到八旗
八旗制度渊源于女真人长期流行的牛录制。牛录是满文niru的音译，意为射兽用的“大披箭”。很久以来，女真人“凡遇行师出猎，不论人之多寡，照依族寨而行。……（女真）出猎开围之际，各出箭一枝，十人中立一总领，属九人而行，各照方向，不许错乱，此总领呼为牛录（华言大箭）厄真（厄真华言主也）。”这是以族寨为基础凑编而成的临时性的武装组织，围猎用兵，则自由组合，兵猎完毕便解散。所谓的牛录额真，不是汗贝勒封授的统治士卒的专职官将，而是由参加兵猎的诸申推举的临时指挥者。这种各依族寨、自由凑编的临时性武装组织，既是当时女真部落分裂涣散条件下的产物，又反过来延续、助长了女真的分裂。这种情况，不仅影响了女真统一大业的进行，而且在客观上为明朝政府对待女真的根本政策——分而治之，提供了有利条件。
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第二节 八旗制度（2）
因此，对于本族这种传统的组织形式，既要利用其为大众喜闻乐见易于接受的优点，不能一概否定；又不能不加改革地完全照搬，不然，即使暂时能施用武力强制将许多小部落混在一起，也很难稳定，很难长期统一，更不能使这些各有特色的部落融合成为一个牢固的共同体。努尔哈赤在统一女真各部的长期过程中，认识到这个问题的严重性，对这一古老的传统形式，不断予以改组、发展和完善，最后建立了八旗制度。
现将万历四十三年（1615）以前努尔哈赤编立的部分牛录列表如下：姓名 旗别 地名 简况 出处索尔果 镶黄 苏完 率五百户来归，编五牛录，使其子侄分统之。 《八旗通志》卷十一。三潭 正白 苏完 领三百户来投，编牛录，令其子布赖统之。 《八旗满洲氏族通谱》卷一，以下简称《通谱》。扎鼐 正白 苏完 来归，设牛录，使统之。 《通谱》卷一。赫东额 正白 马佳 同弟尼玛禅率五十户来归，授尼玛禅为备御。 《通谱》卷七。何和里 正红 栋鄂 “率部下来归”，编牛录，使统之。 《通谱》卷八。鲁可苏 正白 栋鄂 领四百人来归，编牛录，令其子石汉统之。 《八旗都统衙门档》。兑齐巴颜 镶红 栋鄂 “率领部属来归”，编三牛录，令其子噶尔呼机、侄阿兰珠、郎格统之。 《通谱》卷八。罗屯 正红 安褚
拉库 “率八百户来归”，编二牛录，令其子艾唐阿、侄安充阿统之。 《通谱》卷十一。乌尔古岱 镶黄 哈达 “率部属来归”，将其属下人分隶八旗，所余之人编牛录，令其孙克什纳统之。 《通谱》卷二十三。苏巴海 镶白 哈达 率二百人来归，编牛录，令其子莽果统之。 《通谱》卷二十三。约兰 正红 哈达 来归后，其子懋巴里授参将，设牛录，使统之。 《通谱》卷二十三。夏瑚 正黄 哈达 率十八户来归，编牛录，令其子雅琥统之。 《通谱》卷二十三。续表
姓名 旗别 地名 简况 出处常舒 镶白 沾河 来归后，编牛录，使统之。又编半个牛录，令其子布汉图统之。 《通谱》卷三十二。阿球巴图鲁 正蓝 沙晋
穆尔吉 “率族众及八十人来归”，编牛录，使统之。 《通谱》卷四。明安图巴颜 镶红 绥芬 率亲族及女真“一千余众来归”，编二牛录，令其子哈哈纳、绰和诺统之。 《通谱》卷二十一。阿尔都山 镶白 额宜湖 招抚萨齐库城女真三百余，编年录，令其子哈宁阿统之。 《通谱》卷二十五。乌珠阿穆巴 镶红 蜚优 来归后，编牛录，使统之。 《通谱》卷二十五。策穆特赫 正白 蜚优 率五百户来归，编牛录，使统之。 《通谱》卷二十五。孟古慎郭和 镶白 纳