其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。
57．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该【】的10％。
A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量
【答案解析】答案为D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10％。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。
58．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括【】。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
【答案解析】答案为D。投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：（1）讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。（2）签订《证券交易委托代理协议书》与《客户交易结算资金第三方存管协议》。（3）开立资金账户与建立第三方存管关系。
59．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的【】时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
【答案解析】答案为B。对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25％时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
60．【】是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算
【答案解析】答案为A。净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。
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