精郎：《党项古代史》，第 135—140 页。
① ＇356＇冈崎精郎：《党项古代史》，第 141—155 页。
他们陷于进退两难的境地。在五代的有关记载中，清楚地反映了后唐明宗（９２６
—９３３ 年在位）面临的这种窘境。在洛阳的马匹贸易者中，回鹘和党项人扮
演了最重要的角色。党项人以醉后联袂歌舞来回报明宗的盛情款待，并以鄂
尔多斯地区的轶闻趣事来取悦沙陀君主。９２９ 年，后唐朝廷宣布，所有马匹
贸易转由榷场交易，禁止外国商人前来京都。但是这个计划显然是遭到了失
败，在禁令颁布之后，仍然保持着“番部羊马，不绝于途”的局面。②
除了从事贸易获利之外，另外一些位于灵州和庆州境内的党项部落仍然
是以劫夺来自西方的回鹘商队为生。９３２ 年，党项部落杀害了一位回鹘使节，
后唐邠州（陕西彬县）刺史药彦稠率领军队惩罚了这些部落。次年，也就是
９３３ 年，当安从进前往夏州赴任时，药彦稠也率领一支军队相随。很可能就
是因为后唐统治者惧怕党项与契丹通谋侵袭灵州附近地区，才在 ９３３ 年萌发
了从夏州赶走李（拓跋）氏的想法。９３３ 年战役的失利，使夏州更加独立于
后唐之外。在鄂尔多斯地区那些劫掠成性、仇杀成风的部落中，夏州党项的
地位是很微妙的，除了中国北部逐渐强盛起来的中央政权和东北地区迅速崛
起的契丹国等更强大的政权之外，夏州党项显然也非常想扩大自身对于鄂尔
多斯地区诸部落的影响。
李彝超死于 ９３５ 年，继任者是他的弟弟（也有资料说是他的哥哥）彝殷
（因为与宋朝开国君主的庙讳相犯，后来改为彝兴）。直到 ９６７ 年去世为止，
李彝殷统治夏州长达 ３２ 年。现存资料表明，就未来出现的西夏的发展，以及
汉－党项关系而言，在李彝殷长期统治时期就已经形成了某种固定的模式。
９４３ 年，因李氏统治氏族内部不和而导致了一场公开的战乱。李彝殷的
弟弟、绥州刺史李彝敏密谋推翻他的哥哥。阴谋败漏之后，李彝敏与其同盟
者（包括一个弟弟）逃到了延州。延州位于绥州以南 ３４０ 里，这时属后晋（９３６
—９４６ 年）控制。后晋朝廷答应了夏州首领提出的送回叛乱者的请求，命令
延州官员将李彝敏的同党送返夏州，最后李彝敏被处以死刑。李氏家族成员
有二百多人与这次阴谋活动有牵连，结果在党项内部进行了一次大规模的清
洗。李彝殷将忠心耿耿的宥州刺史李仁裕从宥州调往绥州，以替代李彝敏的
位置。此后不久，这一地区的羌人■母部族起兵杀害了李仁裕，向南逃到了
后汉（９４７—９５０ 年）管辖的地区。９４８ 年，李彝殷请求后汉朝廷允许他越界
惩罚■母部，但是被后汉拒绝。①对于这次战乱的起因和■母羌部怨恨李仁裕
的原委，史书中都阙而不载。
几年之后，庆州以北的野鸡族在 ９５２—９５３ 年聚众起义，反抗庆州刺史的
掠夺。朝廷本来想以招抚的方式平息起义，但是由于地方官员的腐败无能，
反而使起义的规模进一步扩大。如同以往一样，战争的矛头很快就指向了那
些相对比较富足的部落。与中国北方饱经战争蹂躏的定居乡镇相比，这些部
落显然有更多的财富，尤其是有更充裕的食物。朝廷派出的军队往往都得自
筹粮草，所以有时允许他们保留类似这种绥靖战役的战利品。①
对于契丹人，夏州党项一直保持着一种小心翼翼的态度。９４４ 年，当辽
军准备南下进攻早先由契丹册立的后晋政权时，李彝殷答应后晋，派遣 ４ 万
② ＇570＇《五代会要》，卷 29，第 462—464 页；＇568＇《旧五代史》，卷 138，第 1845 页；＇572＇《新五代史》，
卷 74，第 912—913 页。
① ＇568＇《旧五代史》，卷 132，第 1749 页；＇356＇冈崎精郎：《党项古代史》，第 157—159 页。
① ＇572＇《新五代史》，卷 74，第 913 页；＇570＇《五代会要》，卷 29，第 354—355 页。
军队向东渡过黄河，进入契丹领土，以起牵制作用。不管他是否这样做了，
总之，后晋向他授予了契丹西南面招讨使的职衔。
９４８ 年，李彝殷派军到达了延州边界，究竟是什么原因促使他出兵，现
在还不清楚。从表面上来看，这次出兵是应一位叛乱将军的秘邀来援助他的。
很可能李彝殷此举是为了与他的对头延州彰武节度使高允权作对。当逼近一
支后汉军队时，李彝殷的军队就撤退了，但是这次行动是夏州在一年内第二
次显示它的实力（请比较■母事变）。作为对党项的让步，后汉朝廷 ９４９ 年
将静州划归定难军管辖，并授予李彝殷中书令的荣誉头衔，而夏州则向后汉
献马作为回报。
当短命的后汉朝溃灭之后，兴起了两个相互对立的后继国家，即北汉（９５１
—９７９ 年，位于太原）和后周（９５１—９６０ 年），其中北汉与契丹有着密切的
关系。党项人李彝殷最初与北汉和后周都保持着交往，但是最后还是正式承
认了后周，与北汉的关系逐渐疏远。为了表示感谢，后周授予李殷彝陇西郡
王的衔号（李仁福早年就曾得到过这个封号），并在 ９５４ 年册封他为西平王，
竭尽笼络之能事。②后来，夏州与后周和宋初朝廷都保持了诚挚的关系。９６２
年，党项首领向开封献马 ３００ 匹，以表示对宋朝为消灭北汉做出的不懈努力
的支持——北汉最终是在 ９７９ 年被宋朝摧毁的。
在困扰夏州政治局势的本地势力中，最突出的是那些独立的和总是处在
敌对立场的党项部落，这些部落生活在位于夏州东北部的麟州和府州一带，
这里曾经是沙陀的统治区。他们的首领折氏早年是拓跋氏的宿敌，后来又效
忠于宋朝，与西夏为敌。拓跋氏与折氏间的家族世仇绵延不绝，直到北宋灭
亡之后，女真金朝为了协调与西夏间的关系，在 １２ 世纪中叶将折氏家族成员
流放到了遥远的山东，他们间的家族仇恨才告结束。①
当 ９６７ 年李彝殷去世时，宋朝授予了他夏王的谥号。虽然自 ９６３ 年起，
朝廷就决定禁止非汉人在陕西西北部沿边地区担任镇将，但是宋朝皇帝还是
任命李彝殷的儿子李光叡（克叡）执掌夏州军政大权。②然而，权力的平衡还
是在朝着对中央政权有利的方向发展，９７９ 年，当北汉灭亡之时，在党项东
部边界沿线，宋、辽之间的缓冲国也就随之消失了，北汉的灭亡使宋、辽及
党项间的形势变得更加不易捉摸。由这些事件引发的李氏内部的危机，在 ９８１
—９８２ 年的继承权问题上达到了顶点。
② ＇568＇《旧五代史》，卷 132，第 1748—1749 页；＇356＇冈崎精郎：《党项古代史》，第 161—163 页。
① ＇646＇《金史》，卷 128，第 2761 页；＇865＇韩荫晟：《麟府州建置与折氏源流》。
② ＇644＇《宋史》，卷 1，第 14 页。
党项人谋求立国，９８２—１００２ 年
李克叡死于 ９７８ 年，不到一年，他的继承人相继去世。因为后者的儿子
尚未成年，就由他的弟弟李继捧担任节度使，李继捧的就任显然没能得到其
他氏族首领的赞同。这样就引起了对宋朝态度各不相同的李氏长辈间的不
和，从而形成了两个相互对立的阵营。由于对李继捧继位是否合适存在着争
议，于是李继捧请求宋朝出面予以干预，而绥州的党项刺史则借此机会迫使
李继捧向宋廷称臣。我们并不清楚李继捧称臣的动机，但是称臣的结果，使
李继捧不得不随宋朝派到夏州的使节一起返回开封，在朝廷上，李继捧正式
将夏、绥、银、宥（根据其他说法，还包括静州）献给了宋太宗，“帝甚喜
之”。这样一来，宋朝就在 ９８２ 年以和平手段得到了后唐在 ９３３ 年以武力手
段没有能够得到的东西。
李继捧的堂弟继迁以勇敢、尚武知名。９６３ 年，李继迁出生于银州。在
父亲死后，由一位长辈当了他的保护人，李继迁就是在这位长辈照料下长大
成人的。据说，李继迁的保护人在 ９８１ 年因在夏州袭击李继捧失败而丧命。
当宋朝官员开始将李氏成员抓起来，赶到内地重新安置时，李继迁与他的同
伙逃往北方，进入了平夏的牧场，在这里，他恢复了党项各部落间的联系。
形势变化的结果，在党项氏族内部清除了汉化程度较深的成分——这些人大
部分都自愿迁移到了内地，而由留下来的拓跋部落传统的保护者们创建了独
立的鄂尔多斯政权。
李继迁在距离夏州东北 ３００ 里的地斤泽建立了他的第一个营帐。宋朝规
定的税收不时激起银、夏地区的动乱，李继迁纠集了 ２ 万人的军队，开始袭
击银、夏二州地方政权。①在鄂尔多斯北部和黄河北岸，有几个以游牧为生的
党项大部落，他们已经习惯于一方面将“贡”马送往宋廷，以换取作为礼物
的茶和丝绸，同时又常常阻滞和劫掠宋朝马匹的转运通道——最初是与契丹
共谋，后来是作为李继迁的同党。但是在这些部落首领中，有许多人也尽量
想保持对宋朝的臣属关系，这样做主要是为了得到经济上的好处，提高自己
的声望。此外，李继迁这时正在向这些部落首领施加压力，使他们加入自己
的行列，与宋朝脱离关系。当然就这些部落而言，他们与宋朝保持关系，无
疑也是为了提高自身在与李继迁交往中的地位。与宋朝断绝关系，就意味着
拒绝将马匹卖给宋朝的代理商，而这样做与他们自身的利益是直接抵触的。
在李继迁与宋朝交界的南部边境沿线地区，分布着数量众多而且种族不
同的吐蕃—羌人集团，其中包括重要的南山党项部落。对李继迁来说，更为
棘手的是解决好这些部落的问题。这里的部民被内部倾轧和相互冲突的臣属
关系弄得疲惫不堪，他们反对一切外部的控制。许多首领长期向宋朝提供武
力援助，并因此而得到了丰厚的礼物，故而他们在宋朝与李继迁的关系中或
者是保持中立，或者是帮助宋朝攻击李继迁。①但是这些部落与宋朝间的这种
脆弱的臣属关系是十分不稳定的，它随时都有可能终止，而且常常需要使用
武力来重建。这样就使党项人在争夺部落属部的斗争中处于优势的地位。尽
管如此，与宋朝政权的富足和强大相比，李继迁的资源是相当匮乏的，而他
① ＇644＇《宋史》，卷 485，第 13984—13986 页；＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 23，7a、14a、16a；卷 24，
20—21a、22b。＇139＇傅海波：《宋人传记》，第 2 卷，第 521—522 页有李继捧传。
① ＇644＇《宋史》，卷 491 和卷 492 有党项和吐蕃的传记；＇804＇罗球庆：《宋夏战争中的蕃部与堡寨》。
能够成功地将这些四分五裂、朝秦暮楚的部族结合成为一个忠实于自己的牢
固的整体，这不能不说是一个奇迹。
在平夏和南山部民反抗宋朝边疆官吏的暴虐统治的斗争中，李继迁以自
己的氏族充当他们的保护人，与此同时，他还与他们结成联姻关系，以权力
和劫掠作为诱饵，所有这些，都是李继迁用以保证他们臣服于自己的策略。
李继迁本人在强大的南山野利氏中选择了一位妻子，于是野利氏就成了西夏
早期的上等“内”氏族之一。野利后及其氏族在西夏历史上曾经显赫一时，
他们的地位一度甚至可以与萧后氏族在契丹国的地位相当。①
李继迁与契丹朝王族也建立了联姻关系。９８６ 年，李继迁表示归顺辽朝，
向辽请婚。９８９ 年，他如愿得到了辽公主，并在 ９９０ 年被辽帝册封为“夏国
王”。②与辽新结成的联姻关系，给西夏带来了无穷无尽的麻烦。对党项人来
说，臣服辽朝从来也没有妨碍过他们与宋朝的交易，但是随着党项与辽的联
姻，在三方关系中不断产生出层出不穷的猜疑和争吵。而且，居住在辽朝边
界以内的党项部落也成了西夏、辽两国间多年摩擦的根源。１００４—１００５ 年，
在与宋朝缔结了一个令人满意的和约之后，契丹可以从容考虑在与党项人争
夺河西贸易的控制权和对回鹘附庸国的支配权造成的威胁了。然而对于维持
各方势力的平衡而言，党项与契丹名义上的联姻关系仍然起着不可或缺的作
用。
这时宋朝并没有对党项采取敌对的态度，也没有向鄂尔多斯边界地区派
遣大批军队，而是依靠劝说、施加经济压力和威胁来保持与党项的关系。通
过在边界地区战略要地设置要塞，通过“抚绥”边界地区宋朝管辖区内非汉
族群落的造反，通过鼓励与吐蕃和回鹘的进贡贸易，宋朝很轻易地利用了党
项部落的分裂局面。其实，宋朝与党项之间自始至终都处在某种非正式的战
争状态。党项人往往将与宋朝交易得来的钱币熔化，用来制作兵器。从 ９８３
年起，宋朝开始限制边疆贸易，并以货物代替钱币来交换马匹，这样就减少
了流入党项的金属。９９３ 年，宋廷又计划禁止在沿边界地区出售优质的党项
盐，希望以此来阻塞李继迁同伙的财源，并逼迫他们归降。但是这条禁令引
起了强烈的反对，并由此而出现了大批走私贸易，所以很快就被废止了——
虽然后来又曾在名义上恢复过。①尽管在与西夏的关系中，宋朝占有经济上的
优势，但是讨伐不合作的边疆部落的局部性战争，极大地降低了为宋朝效力
的吸引力。
李继迁的策略主要是充分利用外交手段，加强军事实力，并千方百计补
偿因宋朝禁断贸易所造成的损失。早在 ９８４ 年，他就以向麟州提供驼、马来
试探汉人的态度。此后不久，宋朝军队袭击了他在地斤泽的营地，李继迁仅
以身幸免。９８５ 年，李继迁再克银州，并着手重新夺取定难军的拓跋氏传统
领地。在汉人谋士张浦的帮助下，李继迁�