为止，但是事实上，这是独立的夏国的开始；这个国家统治四川，于 １３７１
年被明王朝征服。天完领土的扩张使得以邹普胜为首的原来天完的一班人马
不满意倪文俊把持一切的地位。为了确保他的地位的安全，倪文俊企图发动
政变去抓徐寿辉。但是，倪文俊争权失败了，从汉阳逃走。他在黄州被他的
一个信任的部下陈友谅所袭击和刺杀。
陈友谅出身于沔阳的渔家，是活着的五兄弟之一。他粗通文墨，参加叛
乱以后曾隶倪文俊为簿掾；这是他的进身之阶，即当他取得倪文俊的信任之
后能够升任部队的指挥官的阶梯。他作为指挥官是很勇敢的，但容易冲动，
不受管束，而且很残暴。他现在接过了倪文俊所留下的军队，最后得到徐寿
辉的承认，而以江西的九江做他的根据地。从 １３５７ 年到 １３５９ 年，陈友谅集
中攻打像处于明玉珍那样自治状态下的江西。与此同时，徐寿辉则在汉阳的
邹普胜的保护之下进行统治。
陈友谅在 １３５８ 年攻取了安庆和南昌，其后江西北部和中部诸州府城池或
者被攻陷，或者承认他的统治。被派入侵福建的一支部队被陈友定所打败；
后者继续争取独霸福建。他想侵入浙江，也以失败告终。到了 １３５９ 年年中，
陈友谅囊括了除江西极南端之外的所有地方，以及湖北东部和安徽的安庆地
区。朱元璋和陈友定的领士阻断了他东进之路，但如果向西面发展又可能在
天完“帝国”内部公开爆发内战。可是，像后来证明的那样，１３６０ 年直至 １３６５
年的长江大冲突已在安庆埋下了种子。
安徽中部长江北岸的巢湖的渔村，也在叛乱的初期打过仗。他们的领袖
赵普胜（人称双刀赵）在这些起事之前就已经是一个秘密会社的领袖，而且
他还认识彭莹玉（见第 １ 章）。可是，由于元帝国在开始瓦解，一个叫左君
弼的地方军事人物控制了庐州，压迫巢湖的渔民，并诱使他们迁居。有些人
就加入了朱元璋的队伍，他们的船只使得朱元璋在 １３５５ 年渡过了长江。可
是，大多数人跟随赵普胜，并向上游航行去参加了陈友谅的部队和南方红巾
军的叛乱。夺取了安庆之后，陈友谅让赵普胜在这里指挥。后来在 １３５８ 年晚
些时候，赵普胜夺取了安徽西南位于长江南岸的池州，企图由此纵横驰骋于
安徽南部。这和朱元璋的扩张计划发生了冲突，因此朱元璋派了他最善战的
将领徐达来攻打赵普胜。徐达于 １３５９ 年重新占领了池州。
在陈友谅和朱元璋之间的无人地带被这两个军人完全瓜分了：他们现在
拥有共同的边界。朱元璋现在仍然盯着下游；他最初对付张士诚取得了巨大
的胜利，以致他还希望征服长江三角洲这一整个人口稠密的地区。陈友谅也
眼睛望着下游，望着安徽。他想向这个方向发展，但是他不再信任赵普胜了。
１３５９ 年 ９ 月，陈友谅鼓帆而下到了安庆，当双刀赵在他的旗舰上开会的时候，
陈友谅叫他手下的人杀害了他。巢湖的士兵们闷闷不乐地接受了他们首领被
害的事实，被合并到陈友谅的部队之中。
正当此时，由于天完的大部分领土被陈友谅所控制，其他复杂化的发展
就停了下来。南昌陷落之后，徐寿辉曾想迁都南昌。陈友谅设法搪塞他。陈
友谅和徐寿辉的动机不见于史料；有人猜想，陈友谅想保持他的行动自由，
徐寿辉则是对湖北南部的邹普胜及其支持者有所抱怨。无论如何，徐寿辉是
在 １３５９ 年末出人意外地把汉阳留给了他的卫士和随从，往下游航行而去。陈
友谅在九江接待了他，但是在他进了城门以后却把他的卫队拦在城外。徐寿
辉被拘禁了起来；陈友谅自称汉王，并胁迫湖南和湖北的其他天完领袖承认
他的权力，尽管四川的明玉珍仍置身事外。到了 １３５９ 年，陈友谅已经控制或
者正力图控制的地盘，人口在 １３６３ 年已逾 １４００ 万；他的政权（汉）因此在
潜力上比朱元璋（明）或者张士诚（吴）都大。可是，陈友谅在巩固地方政
权方面比别人要落后一年或两年，而且他的权力是许多地方军官将领单纯地
出于恐惧而勉强地承认的。陈友谅需要不断取得新胜利来使人保持敬畏之
心，但这又使他很难把他的广大领土统一于一个号令之下。①
中国北方的红巾军，１３５５—１３５９ 年
① 德雷尔：《明初政治史，1355—1435 年》＇146＇（斯坦福，1982 年），第 25—31 页。
脱脱罢官以后元朝军队的瓦解，使得华北平原上的红巾军又重新活动起
来。１３５５ 年，刘福通在毫州拥韩林儿为复辟的宋朝的皇帝。这个叛乱运动受
分崩离析的元朝军事制度中力量还强大的各部分的冲击差不多有两年之久。
从实际权力来说，刘福通仍然是红巾军的主要领袖；在 １３５６ 年 １ 月，由于元
军的压力他被迫把宋都向西南迁移了 １００ 英里，迁到了安丰（今寿县附近）。
到了 １３５７ 年，元军已无坚强的保卫者可言，因为脱脱的组织已经崩溃，其后
１４ 世纪 ６０ 年代有势力的北方割据者尚需要时间加强他们的地位。在这个间
歇期间，红巾军驰骋于华北。刘福通带领他的主力军围困了开封，而其他红
巾军则攻占了山东，并侵入了陕西和山西。一支人马北上到元朝京城，焚烧
了上都的夏宫，后来又侵入满洲。开封本城在 １３５８ 年中期陷落，红巾军在开
封城内做了一年的宋王朝中兴的美梦。
红巾军之所以取得这些引人注目的胜利，是由于有一段时期的军事真
空，又由于元朝故意不修复城垣。红巾军表明他们没有能力建立可以立足的
地方的或地区性的政权；这种政权应该在他们的华北平原诸城市以整修了的
城垣来加强防御力量，像在华南所出现的情况那样。北方的红巾军过于长久
地保持其流寇思想，不大想维护纪律，或建立治安和一个稳定的行政制度。
他们特别具有反儒教的宗教根源，这是一个障碍，但可以用维护秩序的公开
承诺来克服；朱元璋自己的经历证明了这种可能性，尽管事实上文人阶级是
在很晚的时候和半心半意的情况下才接受他的。
１３５９ 年，华北平原的红巾军突然瓦解，因为察罕帖木儿新兴的民兵军队
给他们以重创。察罕和他的童年朋友李思齐在红巾军发难之后已在河南兴办
民兵军队。紧接着 １３５７ 年红巾军的主要攻击之后，他们把红巾军逐出了陕
西，并且就地加强了他们的权力。１３５９ 年，察罕向东推进，通过潼关，又返
回了华北平原。夏天，他在战场上打败了刘福通，把他赶进了开封城内。刘
福通在开封坚持了三个月，后来在 ９ 月份突围，并偕韩林儿和数百名士兵逃
往安丰。开封变成了察罕未来扩充地盘的总部。由于察罕的下一个目标是山
东，１３６３ 年以前宋朝廷得以在安徽西部的一个小小府城安丰苟延一时。可
是，１３５９ 年以后红巾军帝国仍有一定的重要性，这是因为正在扩张中的朱元
璋地区性政权还在名义上归附于它。红巾军已经完成其历史使命，这就是在
华北平原取得统治地位，而且在 １３５５ 年到 １３５９ 年的关键性年代中吸引了元
政府的注意力；正是在这个关键年代中长江的诸地区性政权日趋成熟。①
朱元璋的兴起
从 １３５３ 年起，朱元璋在濠州政权内取得了领导权，这使他从前的庇护人
郭子兴黯然失色。１３５５ 年，即郭子兴死的一年，朱元璋跨过长江，并且在长
江南岸地带征服了一个地区性权力基地。在这个原型的明政权兴起的同时又
出现了朱元璋的两个主要对手，即陈友谅和张士诚。虽然保留的史料比别人
更为详细，朱元璋兴起的故事在元明之际的过渡时期在各种类型武人的经历
中是很有代表性的。
元军对 １３５２—１３５３ 年冬季的濠州之围一旦被解除，濠州领导内部重新爆
① 德雷尔：《明初政治史》＇146＇，第 31—33 页。
发了内江。彭大之死使赵均用成了最强有力的领袖；郭子兴和朱元璋从此以
后与其余的领导人严重地不和。赵均用带了郭子兴和他的人马东进去淮水攻
击盱眙，希望最终能恢复他原先在江苏北部徐州的基地。与此同时，赵均用
已派遣朱元璋南下，希望他会毁灭自己，从而使赵均用能刺杀郭子兴。反之，
朱元璋夺取了定远，征募那里的降兵入伍，并且继续攻打长江北岸附近的滁
州。他现在带的队伍有两万多人。他通过某种方式传话给郭子兴，郭子兴于
是从赵均用的军队中抽出他的一万人马，来滁州会合朱元璋。郭子兴是朱元
璋的岳丈和老庇护人，而且在红巾军政权的体系中比朱元璋的地位高，但是
元朱璋指挥着更多人马。
关系变得紧张起来。朱元璋想更向南推进，并且拿下长江上的和州；像
此时的张士诚那样，他也希望离开荒芜的淮河流域，而到江南寻求安全和机
会。郭子兴在 １３５５ 年初同意了这个战略计划，但是他派了他自己的人去攻打
和州。朱元璋于是派他的幼年朋友汤和率军赴援；汤和在一场不流血的突然
行动中控制了和州。元军进行反击，并封锁和州达三个月之久。在他们撤退
之后，朱元璋让当时逃离北方战斗的孙德崖进了和州城。孙德崖是郭子兴在
濠州时期的宿敌，所以这个行动增加了郭子兴的不快。郭子兴正死于此时，
这可能防止了他们两人之间的一场公开的冲突。由于这个时期的军事组织带
有世袭的和以家庭为中心的性质，毫州的宋朝朝廷为了对郭子兴的姻兄弟张
天佑的访问作出反应，便正式地明确郭子兴的长子为继承人，而以张天佑为
第一副手，朱元璋为第二副手。关于第二年的史料，可能是为了有利于朱元
璋而作了变动，说朱元璋已在郭子兴死后立即掌握了全军军权。大部分军队
事实上由他征募而来，也都听令于他而不顾混乱的红巾军政权的具体的办事
程序如何。据称，朱元璋是渡过长江和袭取南京这一关键性决策的负责人。
朱元璋的本意是要弄一支军队过江，在南岸建立起一个地区性根据地；
这里在 １３５５ 年仍一直未受到战火的洗礼。为了做到这一点，他需要一支舰
队。巢湖叛军的水师现在受制于左君弼：此人跟湖北的天完叛军联合在一起，
而且现在控制了安徽中部的庐州地区。巢湖水军的俞通海于 １３５５ 年 ７ 月初来
和州拜访了朱元璋，朱元璋也冒着一定程度的生命危险去回访了他。当舰队
离开巢湖的时候，多数船只跟随了赵普胜（双刀赵）：此人最终投奔了陈友
谅，并在 １３５９ 年在安庆被害。但是，也有相当数量的船只由俞、廖两家率领，
投奔了和州的朱元璋。
７ 月末，这支水陆联合军队离开了和州，渡长江，在采石登陆。他们向
南进发，夺取了太平城（今当涂）。元军的地方指挥官陈野先企图夺回太平
城，但他本人被俘，并向朱元璋投诚。两个月以后，郭子兴的长子及其忠诚
的追随者和陈野先的军队一起拔营去攻打南京。陈野先在关键时刻出卖了他
们，郭子兴的儿子及姻兄弟均被杀，而陈野先本人不久也被神秘地杀害。朱
元璋在这次战役中所起的作用不清楚，但其结果是加强了他的权力。
郭子兴的长子和继承人同郭子兴的姻兄弟张天佑——即毫州宋朝廷官制
中的副元帅，现在已双双死去。此后不久，朱元璋以破坏军纪罪处死了郭子
兴的次子。这种种事态的发展提高了朱元璋在他的军队中的权力，但是直到
１３６３ 年大胜利之后，他才感到他的将领们的挑战对他已没有威胁了。他的大
多数将领仍然矢忠于韩林儿，效忠于红巾军运动的宗教约言，甚至在 １３６３
年以后也是这样。朱元璋必须步步小心谨慎。与此同时，他从太平地区扩充
了他所控制的地盘。１３５６ 年 ３ 月，他的军队在采石打败了蛮子海牙的元军长
江舟师。朱元璋现在认为他已强大到能再次试图攻打南京了。当他的军队到
达南京近郊时，蒙军指挥官陈兆先（他是从已故之叔陈野先手中继承军权的）
率 ３．６ 万人投降。南京戍军不足，现在很难防守，只经过一天的激战，朱元
璋的军队便在 ４ 月 １０ 日突进了城内。大部分守军投降。朱元璋把此城从集庆
改名为应天府，此名称一直通用于明、清两代。（从此时起，朱元璋的政权
将称为“明”，虽然它要到 １３６８ 年才正式定它为国号。）
南京曾经是一个帝王古都：它是公元 ２２０ 年到 ５８９ 年统治中国南方的六
朝和十国时代的南唐作行将终结的帝王梦之地，其统治地区的人口密度不如
以苏州和杭州为中心的地区，它的战略位置也不像附近的扬州那样令人满
意。它的北面和西面为长江，它的东面有俯瞰城内的紫金山，襟带江山，形
势险要，因此它赢得了一个艰难时期的强大要塞的美名。３ 世纪初年，曹操
和其他北方统治者曾经经常扎营于长江北岸，但南京总是逃过了陷于敌手的
命运。南京在 １４ 世纪有 ５０ 万人口，因此它是一个很大的战利品，使得朱元
璋在表面上给人印象深刻的红巾军帝国内成了举足轻重的人物。①
中国从前从未被以南京地区为基础的力量所征服过，但是，朱元璋在
１３５６ 年却没有什么理由要把问题看得这么远。元王朝的前江南御史台变成了
他作为江南行中书省首脑的官邸。他开始以他自己的权力来任命和提升文武
官员，班爵禄，赐官印，但他在 １３６７ 年以前还是用的红巾军正朔。７ 月 ２８
日，他又建立了行中书省和行枢密院：他自任他的行省大小的政权里面这两
个文、武机关的首脑。可是，明行政机构的大部分这时还是军事性质的。朱
元璋的军队现在已接近 �